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澳大利亚 ASIC AR牌照申请

发布时间:2024-07-26 14:57 108次浏览 举报
商家地址:
香港 - 油尖旺区
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王菇凉
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澳洲ASIC AR牌照是指澳洲证券投资委员会颁发的澳洲金融服务许可证(AFSL)中的一种特定类型。AR代表的是“授权代表”,是指被持有AFSL的公司或个人所授权代表的个人或实体。

获得ASIC AR牌照的实体或个人可以代表持有AFSL的公司向客户提供金融服务。这些金融服务包括证券交易、提供投资建议、发行金融产品等等。AR持有人可以代表AFSL持有者进行一定范围内的金融活动,但他们的行为和服务必须符合ASIC的监管规定和法律要求。

澳洲ASIC AR牌照 申请有以下要求:
1、注册澳洲公司:需要先注册一家澳洲公司为主体,提供公司名称、注册地址、股东身份信息、护照,无犯罪证明等资料。公司至少需要一名股东和一名澳籍董事。
2、业务计划:需要提交详细的业务计划,包括提供的金融服务范围、客户群体、运营模式等信息。
3、资本要求:申请人需要满足澳大利亚金融市场监管机构规定的最低资本要求,以确保有足够的财务实力来提供服务。
4、合规要求:申需要建立和维护有效的合规框架,以确保遵守ASIC的法规和监管要求。包括AML和CTF措施等。
5、保险要求:需要购买适当的职业责任保险,以保护客户权益和自身利益。
6、申请办理:向ASIC提交申请,并提供所需的文件和信息。申请过程中会涉及配合面试,审核等情况。​​​​​​​​