澳洲AUSTRAC牌照注册完成后有哪些文件?
在澳大利亚完成AUSTRAC(澳大利亚交易报告与分析中心)金融牌照注册后,您通常会获得以下资料和文件:
1.AUSTRAC注册证书
这是您完成注册的正式证明,表明您的企业已被授权提供指定的金融服务
2.AML/CTF合规计划
您需要制定并维护一份反洗钱和反恐融资(AML/CTF)合规计划,该计划需详细说明如何识别、减轻和管理与洗钱或恐怖融资相关的风险
3.合规报告和记录
您需要定期向AUSTRAC提交合规报告,并保留相关记录,包括交易记录、电子资金转账记录、客户身份验证程序以及AML/CTF计划的执行情况
4.交易报告义务
您需要根据AUSTRAC的要求提交以下类型的交易报告:
大额交易报告(TTR):涉及1万澳元或以上(或等值外币)的现金转账
国际资金转移指令报告(IFTIs):涉及国际资金转移的指令
可疑事项报告(SMR):任何可疑的交易或行为
5.客户尽职调查(CDD)
您需要验证客户身份,并持续监控客户交易,确保符合AUSTRAC的反洗钱和反恐融资要求
6.员工培训记录
您需要为员工提供持续的AML/CTF合规培训,并保留相关培训记录
7.警员背景调查文件
如果您是汇款服务提供商或数字货币交易所,需提供关键人员的警员背景调查文件
8.AUSTRAC在线账户信息
您需要注册并管理AUSTRAC在线账户,用于提交报告、更新注册信息等
1.AUSTRAC注册证书
这是您完成注册的正式证明,表明您的企业已被授权提供指定的金融服务
2.AML/CTF合规计划
您需要制定并维护一份反洗钱和反恐融资(AML/CTF)合规计划,该计划需详细说明如何识别、减轻和管理与洗钱或恐怖融资相关的风险
3.合规报告和记录
您需要定期向AUSTRAC提交合规报告,并保留相关记录,包括交易记录、电子资金转账记录、客户身份验证程序以及AML/CTF计划的执行情况
4.交易报告义务
您需要根据AUSTRAC的要求提交以下类型的交易报告:
大额交易报告(TTR):涉及1万澳元或以上(或等值外币)的现金转账
国际资金转移指令报告(IFTIs):涉及国际资金转移的指令
可疑事项报告(SMR):任何可疑的交易或行为
5.客户尽职调查(CDD)
您需要验证客户身份,并持续监控客户交易,确保符合AUSTRAC的反洗钱和反恐融资要求
6.员工培训记录
您需要为员工提供持续的AML/CTF合规培训,并保留相关培训记录
7.警员背景调查文件
如果您是汇款服务提供商或数字货币交易所,需提供关键人员的警员背景调查文件
8.AUSTRAC在线账户信息
您需要注册并管理AUSTRAC在线账户,用于提交报告、更新注册信息等