美国RIA牌照的含金量
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。
牌照申请需递交以下资料:
一份牌照的办理委托书:
由该牌照申请公司董事授权天锋珀负责牌照办理的委托信。
公司注册问题文件:
美国公司注册证明文件;
公司的章程(如有);
董事的护照;
公司业务说明报告;
系统报备:
注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统;
填写牌照的申请报告
填写SEC的问卷调查报告
代理申请的声明
合规报告等其他资料。