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私募基金备案(管理人登记)阶段

私募基金管理人登记备案的要求有很多。首先是高管的资格。按相关规定,从事私募证券投资基金业务的,高管均需取得基金从业资格;从事非私募证券投资基金业务,至少2名高管应取得基金从业资格。同时,法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得该资格。

按照监管规定的“3+3”私募投顾模式,重创了无数屌丝基金经理。通俗地说,“3+3”就是私募基金管理人需要至少有3名工作人员有不少于3年的可追溯业绩,如果达不到标准,将不能借助券商资管计划或基金子公司发行通道产品。名义上,这是提高的私募的人才门槛,其实花的是真金白银。极端条件下,你自己做法人代表兼基金经理,另外找两个有证的朋友挂在你的公司,也凑合,成本是一顿酒钱。

然后是法律意见书,5-10万可以搞定,不过这一步就不要省钱了,不幸找到不靠谱律所的话,被打回来又是一场浩劫。

需要了解的是,不是你提交协会登记备案就一定能通过的,反馈3-4次属于正常情况,时间周期在6个月左右;如果你整改完了协会还认为你不符合要求,那不好意思,现阶段还是终止你的私募梦想吧。

最后,你还需要找家服务外包机构,大多数券商都有此业务,一般2-5万,比较省心。

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2022-05-10 11:28 添加评论

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