私募基金管理人登记申请材料清单（证券类）
- 登记承诺函
- 实收资本/实缴出资证明
- 管理人公司章程/合伙协议
- 组织机构代码证/税务登记证/营业执照
- 全体员工简历及社保证明
- 办公场地使用证明
- 商业计划书
- 新设同类型私募基金管理人合理性说明（申请机构实际控制人/第一大股东下已有同类型私募基金管理人的，实际控制人需提交新设同类型私募合理性说明）
- 关联私募基金管理人自律合规连带责任承诺函（关联方中有已登记私募基金管理人，或控股股东/第一大股东为已登记私募基金管理人的需提交）
- 其他相关证明文件（申请机构的设立或后续展业如有政府支持性文件、招投标证明、引导基金相关批复、行业知名机构举荐函/推荐信等相关支持文件可一并上传）
- 运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、其他制度（如防范关联交易，利益输送等制度）
- 冲突业务关联方承诺函及冲突业务许可证明文件
- 申请机构处罚决定书
- 资产负债表、利润表、现金流量表；审计报告及经审计的财务报告；最近季度的财报
- 营业执照或主体资格证明文件
- 证件扫描件、学位/学历证明文件
- 实缴出资证明
- 申请机构股权架构合理性说明
- 持股平台不开展经营性业务承诺函
- 出资人出资能力证明
- 营业执照或主体资格证明
- 证件扫描件、学位/学历证明文件
- 实际控制人与管理人之间的控制关系图
- 实际控制人保持实际控制及自律合规连带责任承诺函
- 证件扫描件、学位/学历证明文件
- 劳动合同及社保缴纳记录
- 高管承诺函
- 高管及团队员工投资管理经验证明
- 律师事务所执业许可证
- 法律意见书
- 律师尽调底稿
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