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香港基金公司发牌制度概览

证监会负责管理香港证券及期货市场的运作,包括市场参与者的发牌和证券发售的监管。
根据《证券及期货条例》,每一持牌机构只需单一牌照以进行不同种类的受规管活动(只可进行该单一活动并从事提供证券保证金融资的公司除外)。《证券及期货条例》下的十项受规管活动是︰1. 证券交易
2. 期货合约交易
3. 杠杆式外汇交易
4. 就证券提供意见
5. 就期货合约提供意见
6. 就机构融资提供意见
7. 提供自动化交易服务
8. 提供证券保证金融资
9. 提供资产管理
10. 提供信贷评级服务
2022-02-11 12:17 添加评论

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