众所周知，香港是三大国际金融中心之一，它不仅是内地金融机构走出去的桥头堡，更是国际资本市场的摇篮。证券及期货事务监察委员会(证监会)于 1989 年成立，英文简称：SFC 。是独立的法定机构,负责监管香港的证券及期货市场的运作。证券及期货事务监察委员会（证监会）是根据《证券及期货事务监察委员会条例》（《证监会条例》）成立的独立法定组织。《证监会条例》及另外九条涉及证券期货的条例已合并成为《证券及期货条例》。该条例自2003年4月1日起生效。
SFC监管方式:
1、制定发牌准则，确保所有从业员都是获准发牌的适当人选
2、审批牌照及备存持牌人公众纪录册
3、发表守则及指引，使业界知悉证监会所要求的操守水平
4、监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况
5、处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉
6、就失当行为进行调查及采取行动
香港SFC第四类，第九类的牌照经营范围
第四类牌：就证券提供意见就证券提供意见，向客户提供有关沽出买入证券的投资意见，发出有关证券的研究报告分析。
第九类牌：提供资产管理提供资产管理，以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合，以全权委托形式管理基金。
申请香港SFC第四类和第九类的牌照需要什么条件？
1. 牌照主体
2. 办公室
3. RO持牌人
申请香港SFC第四类和第九类的牌照流程和需要的时间：
第壹步：签署代理协议，确定申请确定办公室/RO人员，一周左右的时间
第二步：准备商业计划书/申请文件及签名 三周左右时间
第三步：向SFC递交申请 一周左右时间
第四步：SFC初步审核接纳 六周左右时间
第五步：回复证监会查询/注册资金补充至500万港币/提供负责人员的工作签证申请等，二十周左右时间
第六步：审核通过，证监会颁发牌照 四周左右时间
收到接收函后，将还会有1-2次证监会邮件，其中可能会对公司后续的发展提出进一步的计划或者要求。银行账户开立成功后，可以一并进行香港办公司地址租赁服务。若顺利自正式递交申请后10-12个月后，由证监会批准正式发牌。