香港金融牌照的介绍
香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：
1号牌：证券交易
2号牌：期货合约交易
3号牌：杠杆式外汇交易
4号牌：就证券提供意见
5号牌：就期货合约提供意见
6号牌：就机构融资提供意见
7号牌：提供自动化交易服务
8号牌：提供证券保证金融资
9号牌：提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金
若机构要申请成为持牌法团，需要符合一系列要求：
上述规定中的法团机构的负责人员，其胜任能力也要通过证监会规定的测试。
如果这些条件都符合了，机构就可以把相关资料呈上，等待证监会审核，而证监会的审核主要看以下几方面：
1号牌：证券交易
- 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
- 为客户买卖债券
- 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券
2号牌：期货合约交易
- 为客户提供指数或商品期货的买卖
- 为客户提供指数或商品期货的经纪服务
- 为客户买入或沽出期货合约
3号牌：杠杆式外汇交易
- 以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
4号牌：就证券提供意见
- 向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见
- 发出有关证券的研究报告或分析
5号牌：就期货合约提供意见
- 向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见
- 发出有关期货合约的研究报告或分析
6号牌：就机构融资提供意见
- 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
- 就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
- 就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
7号牌：提供自动化交易服务
- 操作配对客户买卖盘的电子交易平台
8号牌：提供证券保证金融资
- 为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
9号牌：提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金
若机构要申请成为持牌法团，需要符合一系列要求：
- 在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司
- 公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员，能够管理业务中可能面对的风险
- 就每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。
- 就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务
- 机构拟定委任的负责人员当中，最少要有一名是证监会要求下的执行董事
- 机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员
上述规定中的法团机构的负责人员，其胜任能力也要通过证监会规定的测试。
如果这些条件都符合了，机构就可以把相关资料呈上，等待证监会审核，而证监会的审核主要看以下几方面：
- 财政状况及偿付能力
- 学历或其他资历或经验
- 是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动
- 信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。
