拥有什么资质才能申请美国RIA牌照
RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。
根据行业自律机构投资顾问协会公布的统计信息来看，截至2018年，在SEC注册的RIA有12,578家，并且注册数量在2012年以来一直呈现上升状态。而其管理的资产总量截至2018年已达到82.5万亿美元。而根据各州联合证券监管机构北美证券管理协会披露的数据来看，截至2017年，在各州证券机构注册的RIA数量为17,688家.
RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的护照；
6.公司业务说明报告；
7.系统报备：
注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
填写牌照的申请报告
填写 SEC 的问卷报告
代理理申请的声明
8.合规报告等其他资料
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。
根据行业自律机构投资顾问协会公布的统计信息来看，截至2018年，在SEC注册的RIA有12,578家，并且注册数量在2012年以来一直呈现上升状态。而其管理的资产总量截至2018年已达到82.5万亿美元。而根据各州联合证券监管机构北美证券管理协会披露的数据来看，截至2017年，在各州证券机构注册的RIA数量为17,688家.
RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的护照；
6.公司业务说明报告；
7.系统报备：
注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
填写牌照的申请报告
填写 SEC 的问卷报告
代理理申请的声明
8.合规报告等其他资料
