上市公司都去申请的美国证监会SEC RIA牌照，申请需要哪些资料？
一、申请美国SEC Ria牌照全所需准备文件：
1、 海外公司信息
2、 公司及董事的良好记录
3、 员工资质
4、 商业运营以及合规报告
二、申请美国SEC Ria牌照所需的合规报告：
1、公司产品介绍
2、投资顾问介绍 （如有）
3、客户投资咨询合同
4、政策和流程手册
5、隐私政策声明
6、道德规范说明
三、美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于：
1、协助客户注册海外公司；
2、准备SEC所需审查的资料；
3、协助客户完成公司业务说明报告；
4、协助填写牌照的申请报告；
5、协助填写SEC的问卷调查报告；
6、向美国SEC提交RIA牌照申请；
1、 海外公司信息
2、 公司及董事的良好记录
3、 员工资质
4、 商业运营以及合规报告
二、申请美国SEC Ria牌照所需的合规报告：
1、公司产品介绍
2、投资顾问介绍 （如有）
3、客户投资咨询合同
4、政策和流程手册
5、隐私政策声明
6、道德规范说明
三、美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于：
1、协助客户注册海外公司；
2、准备SEC所需审查的资料；
3、协助客户完成公司业务说明报告；
4、协助填写牌照的申请报告；
5、协助填写SEC的问卷调查报告；
6、向美国SEC提交RIA牌照申请；
