澳大利亚AFSL金融牌照有什么优势·,办理流程是什么样的?
2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重;
3、在*融运作中,协助和保护零售商和客户;
4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构;
5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施;
6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益
7、通过新技术和流程提高服务水平;
8、保护投咨
(一)所有经营*融产品的机构首先需要申请*融服务牌照(AFS Licence)
(二)所有申请AFSL*融服务牌照的机构均需要为零售客户办理专业责任强制葆险(professional indemnity insurance)
(三)ASIC要求投诉部门及时处理客户投诉,并对违规交易商进行严格处罚,甚至吊销*融服务牌照AFSL
(四)更严格的*融产品披露、客户风险披露,要求*融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险等
办理流程:
- 金融业务方案设计;
- 递交牌照申请,及所相关文书准备工作;
- 准备与撰写金融服务指南;
- 金融交易产品披露说明撰写;
- 雇佣合同撰写;
- KYC报告申请。
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