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交易商申请澳洲ASIC牌照要什么资料?

对于交易商来说,拿下一张澳洲ASIC牌照是非常必要的。澳洲ASIC也是两大主力监管之一,在整个行业内的认可度非常好,严格的监管力度和高申请门槛,这使得它的含金量大大增加。它与英国FCA一样,需要缴纳高昂的保证金,需要在当地实际运营。属于全监管类牌照,不属于离岸监管。
ASIC对外汇市场的监管
外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一,与澳大利亚证券交易所(Australian Stock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。
根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS Licence),外汇市场也不例外。
在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。

ASIC监管范围包含:
1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

ASIC优势
1、完善的政府职能,独立管理金融市场
2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重
3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户
4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构
5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益
7、通过新技术和流程提高服务水平

注册申请ASIC澳大利亚监管的要求:

1最低股本要求:1,000,000澳元。或平均收入的10%(以较高者为准)
2流动资金需求(包括最低股本):有形资产的流动性要求,提供的发行人必须持有现金或现金等价物和流动资产的50%所需的有形资产净值的50%。
3每季度必须准备更新年度预测
4实际办公地址:人手要求 2-3人,包括负责管理
5 税号
6 申请时间大概为50个工作日
注册澳大利亚公司条件
AFS许可证申请
1建议有关要求,取得AFS许可证
2牌照的目的,协助审阅财务报表
3编制备考引用提名的负责经理
4准备ASIC的形式FS01(AFS许可证的申请)

以上是澳洲ASIC牌照的一些相关信息,详情可关注卓志潘潘。

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2020-01-03 11:48 添加评论
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澳大利亚ASIC中的(AR伞牌)申请资料如何提交?
澳大利亚证券和投资委员会
ASIC是Application Specific Integrated Circuit的英文缩写,ASIC也是Australian Securities and Investment Commission的英文缩写,即澳大利亚证券和投资委员会,它是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。
澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)成立。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。
监管要求
1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案
除此之外,ASIC建立了156一整套的针对6991外汇市场的监督3780管理机制,凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的,ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决,对损坏客户利益的行为,要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作,将受到ASIC的严重处罚或起诉,甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。
同时,ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护,享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。
2021-05-18 14:17 添加评论

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