新西兰FSP监管牌照可以用于OTC吗?
新西兰 FMA要求,自2017年12月开始,任何向新西兰居民提供短期衍生品(清算时间在3天内)的公司,无论其来自新西兰本土还是海外,都必须接受FMA监管。
FMA前身是新西兰证监会,如今作为一个独立的政府机构监测金融市场的合法性和稳定性,具有新西兰境内最高级别的监管范围和权限。
监管范围:金融服务公司、证券市场、期货交易商。
监管职责: 1为新西兰政府制定金融市场运行的政策;
2监测新西兰金融市场的运行情况,确保其健康有序;
3接受投诉和建议,并在规定时间内给出回复;
4 对金融市场的参与者提供信息,并进行规则教育与指导;
5监测和管理金融市场的参与者,颁发相应牌照。
包含的牌照:AFD(授权期货交易商)、FSP(注册金融公司)
新西兰FMA牌照申请要求
1 更严格的管理层团队;
2 合理的商业计划与风险控制,符合反洗钱(AML)的要求;
3 备齐财务报表;
4 100万纽币的保证金;
5有形资产100万纽币,或年营业额的一定比率(两者取最高值);
6 易变现资产;
7 净有形资产的要求。
如果是做外汇,那就需要申请新西兰FSP
申请FSP的优势
1. 投资者在FSP网站上可以查阅相关公司的注册信息及相关服务领域等,增加了金融公司的透明度,有利于信息披露;
2. 新西兰资产管理局可以依照国际法律避免洗钱等金融犯罪;
3. 为金融服务企业提供一站式的注册、监管服务及信息公开。
必备条件
必备条件之一:新西兰公司(或个人);
必备条件之二:新西兰当地实际运营;
必备条件之三:新西兰当地专业人士(需持牌)
FSP牌照具体流程:
1.提供3个公司名称以进行查册。
2. 最少提供一名股东及董事(股东和董事可以由一个人担任)。
3. 办理新西兰公司
4. 申请FSP
股东及董事需要提供的资料
1. 身份证明:必须提供清晰的护照复印件(如果没有护照,提供身份证复印件时,必须提供其他有照片的身份证明,比如驾驶证)。
2. 住址证明:包括近三个月内任一个月的固定电话单,水电费单,银行对帐单(上面标有股东/董事名字和联系地址)。
新西兰牌照 新西兰FSP 新西兰FMA 新西兰公司