离岸账户开户尽职调查表
大家填了这份离岸账户开户尽职调查表，可以发来参考么？
公司背景
离岸公司是否有在岸关联企业？是□ 否□
若是，填继续下面内容，并提供营业执照、组织机构代码和税务登记证。
名称：
地址：
经营范围：
离岸公司是否与在岸公司之间已经有实际业务往来？是□ 否□
若是，提供订单、合同或其他业务往来凭证。
在岸关联企业是否在交行开户？是□ 否□
若是，请继续填写下面内容
名称：
账号：
在岸关联企业是否在其他行开户？是□ 否□
若有，请填写他行开户的银行名称：
离岸公司是否在交行申请开立离岸账户并已销户？是□ 否□
离岸公司是否曾有他行开户记录？是□ 否□
离岸公司的董事、股东、有权签字人、实际控制人或网上银行的授权用户是否是伊朗、朝鲜、叙利亚、古巴等OFAC制裁国家及涉及经济制裁、恐怖主义的国家地区的外籍人士，或俄罗斯等敏感国家的外籍人士？是□ 否□
离岸公司的董事、股东、有权签字人、实际控制人或网上银行的授权用户国国籍是否为非洲籍？ 是□ 否□
离岸公司的交易对象是否属于联合国、我国、或美国OFAC制裁对象？ 是□ 否□
离岸公司是否为非合法有效存续的商业机构，如注册文件已失效等？ 是□ 否□
离岸公司的注册址和经营活动地区是否属于联合国、我国或美国OFAC制裁的国家或地区？是□ 否□
离岸公司是否属于联合国、我国、或美国OFAC制裁对象？是□ 否□
离岸公司或个人的经营范围和交易是否涉及我国法律法规禁止的内容：**及**类、色情服务类、出售违法药品、毒品、黄色出版物、军火弹药、其他敏感物资的贸易以及恐怖活动？是□ 否□
离岸公司的资金往来是否涉及金融制裁、恐怖主义国家或地区？是□ 否□
离岸公司的董事、股东、有权签字人、实际控制人或网上银行授权用户是否存在洗钱或欺诈等严重违法记录或其他不良银行记录的？是□ 否□
结算方式及交易渠道
离岸公司主要的结算方式及占比：
汇款交易占比 ；网银渠道交易占比 ；柜面渠道交易占比 ；
单证结算占比 ；融资性业务占比
离岸公司业务范围与交易背景
请列举本公司业务范围：
预计年度营业额： 万美元
预计年度交易次数：
预计年度境内资金交易量： 万美元
预计年度境外资金交易量： 万美元
离岸公司主要业务所在地与交易对手
请列举本公司前５个交易国家或地区：
请列举本公司前５大交易对手
离岸公司的主要交易对手是否为个人？是□ 否□
若是，请继续填写以下交易对手信息
１、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
２、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
３、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
４、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
５、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
离岸公司的主要交易对手是否是公司机构？是□ 否□
若是公司机构，请继续填写以下内容
１、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
２、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
３、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
４、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
５、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
请列举本公司前５大交易对手
离岸公司的主要交易对手是否为个人？是□ 否□
若是，请继续填写以下交易对手信息
１、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
２、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
３、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
４、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
５、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
离岸公司的主要交易对手是否是公司机构？是□ 否□
若是公司机构，请继续填写以下内容
１、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
２、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
３、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
４、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
５、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
离岸公司基本信息与人员结构
商业登记证的有效期（香港公司适用）
查册报告的有效期（非香港机构）
查册报告的来源（主要是指一级代理）
注册中介
公司雇员人数
公司是否有公开的网站信息？（若是，请提供主体的网址）
公司实际控制人信息
１、控制人姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期：
２、控制人姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期：
３、控制人姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期：
公司法定代表人信息
法定代表人： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期：
离岸公司股东信息
股东若是个人股东，请继续填写以下内容，按持股比例由大到小填写
１、姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期： 持股比例：
２、姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期： 持股比例：
股东若是公司，请继续填写以下内容，按持股比例由大到小填写
１、公司名称： 注册地（国家）：
注册登记证号码： 有效期： 持股比例：
法人代表姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期：
２、公司名称： 注册地（国家）：
注册登记证号码： 有效期： 持股比例：
法人代表姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期：
客户签署本尽职调查表前，请阅读以下客户须知。客户须知是本尽职调查表不可分割的组成部分。
客户须知：
１、客户确保在本尽职调查表中提供的所有信息均属真实、准确、完整、合法，并承诺因客户提供虚假信息所造成的一切后果均由客户承担。
２、客户在本尽职调查表中提供的信息发生变更时，客户应主动于变更发生之日起30个自然日内书面通知交通银行，并按照本尽职调查表格式向交通银行提交更新后的版本及相关证明材料，办理相关变更手续。变更内容的生效日期以客户与交通银行双方约定的日期为准，客户信息发生变化因不通知交通银行所造成的一切后果由客户承担。
３、客户同意根据交通银行要求，随时提供相关材料，并接受交通银行及相关外部机构检查。
４、签署本尽职调查表系基于客户的真实意思表示，已经按照其章程或者其他内部管理文件的要求取得合法、有效的授权，且不会违反对客户有约束力的任何协议、合同和法律文件。
５、如客户违反本尽职调查表，交通银行有权视具体情形采取下列措施：要求客户限期纠正不当行为；中止或终止与客户的业务关系；拒绝继续提供服务；宣布已签署但尚未履行完毕的合同提前到期；要求客户赔偿由此给交通银行造成的损失；交通银行认为必要的其他措施。
６、本尽职调查表自客户法定代表人、负责人或授权签字人，对于合伙企业，应为其普通合伙人（GP）签署并加盖单位公章之日起生效。
客户签名（盖章）：
日期： 年 月 日
公司背景
离岸公司是否有在岸关联企业？是□ 否□
若是，填继续下面内容，并提供营业执照、组织机构代码和税务登记证。
名称：
地址：
经营范围：
离岸公司是否与在岸公司之间已经有实际业务往来？是□ 否□
若是，提供订单、合同或其他业务往来凭证。
在岸关联企业是否在交行开户？是□ 否□
若是，请继续填写下面内容
名称：
账号：
在岸关联企业是否在其他行开户？是□ 否□
若有，请填写他行开户的银行名称：
离岸公司是否在交行申请开立离岸账户并已销户？是□ 否□
离岸公司是否曾有他行开户记录？是□ 否□
离岸公司的董事、股东、有权签字人、实际控制人或网上银行的授权用户是否是伊朗、朝鲜、叙利亚、古巴等OFAC制裁国家及涉及经济制裁、恐怖主义的国家地区的外籍人士，或俄罗斯等敏感国家的外籍人士？是□ 否□
离岸公司的董事、股东、有权签字人、实际控制人或网上银行的授权用户国国籍是否为非洲籍？ 是□ 否□
离岸公司的交易对象是否属于联合国、我国、或美国OFAC制裁对象？ 是□ 否□
离岸公司是否为非合法有效存续的商业机构，如注册文件已失效等？ 是□ 否□
离岸公司的注册址和经营活动地区是否属于联合国、我国或美国OFAC制裁的国家或地区？是□ 否□
离岸公司是否属于联合国、我国、或美国OFAC制裁对象？是□ 否□
离岸公司或个人的经营范围和交易是否涉及我国法律法规禁止的内容：**及**类、色情服务类、出售违法药品、毒品、黄色出版物、军火弹药、其他敏感物资的贸易以及恐怖活动？是□ 否□
离岸公司的资金往来是否涉及金融制裁、恐怖主义国家或地区？是□ 否□
离岸公司的董事、股东、有权签字人、实际控制人或网上银行授权用户是否存在洗钱或欺诈等严重违法记录或其他不良银行记录的？是□ 否□
结算方式及交易渠道
离岸公司主要的结算方式及占比：
汇款交易占比 ；网银渠道交易占比 ；柜面渠道交易占比 ；
单证结算占比 ；融资性业务占比
离岸公司业务范围与交易背景
请列举本公司业务范围：
预计年度营业额： 万美元
预计年度交易次数：
预计年度境内资金交易量： 万美元
预计年度境外资金交易量： 万美元
离岸公司主要业务所在地与交易对手
请列举本公司前５个交易国家或地区：
请列举本公司前５大交易对手
离岸公司的主要交易对手是否为个人？是□ 否□
若是，请继续填写以下交易对手信息
１、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
２、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
３、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
４、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
５、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
离岸公司的主要交易对手是否是公司机构？是□ 否□
若是公司机构，请继续填写以下内容
１、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
２、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
３、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
４、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
５、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
请列举本公司前５大交易对手
离岸公司的主要交易对手是否为个人？是□ 否□
若是，请继续填写以下交易对手信息
１、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
２、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
３、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
４、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
５、姓名： 国籍： 所在地址：
交易内容：
离岸公司的主要交易对手是否是公司机构？是□ 否□
若是公司机构，请继续填写以下内容
１、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
２、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
３、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
４、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
５、公司名称： 所在地址：
注册地（国家）： 交易内容：
离岸公司基本信息与人员结构
商业登记证的有效期（香港公司适用）
查册报告的有效期（非香港机构）
查册报告的来源（主要是指一级代理）
注册中介
公司雇员人数
公司是否有公开的网站信息？（若是，请提供主体的网址）
公司实际控制人信息
１、控制人姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期：
２、控制人姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期：
３、控制人姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期：
公司法定代表人信息
法定代表人： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期：
离岸公司股东信息
股东若是个人股东，请继续填写以下内容，按持股比例由大到小填写
１、姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期： 持股比例：
２、姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期： 持股比例：
股东若是公司，请继续填写以下内容，按持股比例由大到小填写
１、公司名称： 注册地（国家）：
注册登记证号码： 有效期： 持股比例：
法人代表姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期：
２、公司名称： 注册地（国家）：
注册登记证号码： 有效期： 持股比例：
法人代表姓名： 国籍： 证件种类：
证件号码： 有效期：
客户签署本尽职调查表前，请阅读以下客户须知。客户须知是本尽职调查表不可分割的组成部分。
客户须知：
１、客户确保在本尽职调查表中提供的所有信息均属真实、准确、完整、合法，并承诺因客户提供虚假信息所造成的一切后果均由客户承担。
２、客户在本尽职调查表中提供的信息发生变更时，客户应主动于变更发生之日起30个自然日内书面通知交通银行，并按照本尽职调查表格式向交通银行提交更新后的版本及相关证明材料，办理相关变更手续。变更内容的生效日期以客户与交通银行双方约定的日期为准，客户信息发生变化因不通知交通银行所造成的一切后果由客户承担。
３、客户同意根据交通银行要求，随时提供相关材料，并接受交通银行及相关外部机构检查。
４、签署本尽职调查表系基于客户的真实意思表示，已经按照其章程或者其他内部管理文件的要求取得合法、有效的授权，且不会违反对客户有约束力的任何协议、合同和法律文件。
５、如客户违反本尽职调查表，交通银行有权视具体情形采取下列措施：要求客户限期纠正不当行为；中止或终止与客户的业务关系；拒绝继续提供服务；宣布已签署但尚未履行完毕的合同提前到期；要求客户赔偿由此给交通银行造成的损失；交通银行认为必要的其他措施。
６、本尽职调查表自客户法定代表人、负责人或授权签字人，对于合伙企业，应为其普通合伙人（GP）签署并加盖单位公章之日起生效。
客户签名（盖章）：
日期： 年 月 日
