SEC RIA 美国证监会监管投顾牌照申请要求
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申请美国证监会（SEC）监管的投资顾问（RIA）牌照具体的申请要求：
基金管理人资格：通常，申请注册投资顾问机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试Series 65。然而，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照，美国大部分州也可以免除Series 65考试。
注册成立海外公司：申请方必须正式注册成立一家海外公司，或者是一家已经成立了的海外公司。公司必须有注册办公室，以及联络方式，且这些联络方式在工作时间内应能被SEC直接联系。
公司及董事记录良好：公司不能有任何不良的商业记录；公司董事也不能有任何犯罪记录或个人不良记录。
员工资质要求：公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，或由公司高管通过考试，申请成为SEC的个人RIA牌照。
商业运营及合规报告：申请者需要向SEC递交多项运营报告，如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML（反洗钱）、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等，以证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。
提交必要文件：申请过程中需要提交的文件包括但不限于：一份牌照的办理委托书、公司注册问题文件、美国公司注册证明文件、公司的章程（如有）、董事的护照、公司业务说明报告、系统报备、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统、填写的牌照申请报告、填写的SEC问卷调查报告、代理申请人的声明等。
海外公司注册开户，牌照申请、商标注册等欢迎咨询。
基金管理人资格：通常，申请注册投资顾问机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试Series 65。然而，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照，美国大部分州也可以免除Series 65考试。
注册成立海外公司：申请方必须正式注册成立一家海外公司，或者是一家已经成立了的海外公司。公司必须有注册办公室，以及联络方式，且这些联络方式在工作时间内应能被SEC直接联系。
公司及董事记录良好：公司不能有任何不良的商业记录；公司董事也不能有任何犯罪记录或个人不良记录。
员工资质要求：公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，或由公司高管通过考试，申请成为SEC的个人RIA牌照。
商业运营及合规报告：申请者需要向SEC递交多项运营报告，如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML（反洗钱）、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等，以证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。
提交必要文件：申请过程中需要提交的文件包括但不限于：一份牌照的办理委托书、公司注册问题文件、美国公司注册证明文件、公司的章程（如有）、董事的护照、公司业务说明报告、系统报备、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统、填写的牌照申请报告、填写的SEC问卷调查报告、代理申请人的声明等。
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