第一类牌照：证券交易

1.为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务；2.为客户买卖债券；
3.为客户买入沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券；
第一类牌照，即证券交易牌照，只有获得了1类牌照，你才能在香港从事为客户提供证 券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务

第四类牌照： 就证券提供意见

1.就证券提供意见
2.向客户提供有关沽出买入证券的投资意见
3.发出有关证券的研究报告分析
第四类牌：就证券提供意见、就证券提供意见、向客户提供有关沽出 买入证券投资意见发出有关证券的研究报告分析;4类牌照，即就证券 提供意见牌照，只有获得了4类牌照，你才能在香港为客户提供证券 投资建议，发布相关的研究报告。

第九类牌照： 提供资产管理

1 .提供资产管理
2 .以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
3 .以全权委托形式管理基金
第九类牌照：提供资产管理、以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合以全权委 托形式管理基金；9类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了9类牌照，你才 能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。
申牌要求
1、在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司
2、公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员，能够管理业务中可
能面对的风险
3、就每类所申请的受规管活动而言， 必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关 活动。
4、就每类所申请的受规管活动， 最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务
5、机构拟定委任的负责人员当中，最少要有一名是证监会要求下的执行董事
6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准， 以成为负责人员上述规定中的法团机 构的负责人员， 其胜任能力也要通过证监会规定的测试

以下条件将作为申牌参考
1. 财政状况及偿付能力·
2. 学历或其他资历或经验·
3. 是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动
4. 信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性