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申请马耳他外汇牌照的申请时间

2024-08-28 11:16 添加评论
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卓志张

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自营交易的外汇公司需要获得第3类投资服务许可证,而作为无风险委托人的外汇交易员(“白标合伙人”)–涉及执行两项匹配的交易(一项与客户进行交易,一项与另一项进行抵消交易)委托方)在同一时间和同一价格输入,且该实体充当两项交易的对手方(创收),则只需要获得第2类许可。

申请过程中,我们也会提供法律协助

包括但不限于以下文件:

·填写完整的表格“投资服务许可证申请”;

·求职信(申请表中包含的模板);

·审核员确认书(模板包含在申请表中);

·支持董事会决议;

·完整的财务资源报表;

·许可证颁发后三年的预计损益表和资产负债表;

·酌情提供申请人和其他相关公司的*近三年经审计的帐目副本;

·申请人的组织章程大纲和细则(或合伙协议);

·保险单和时间表/保险单草稿(如适用)和“保险清单”的样本副本;

·为申请人的每个股东,董事和高级管理人员填写的个人调c查表(PQ应包括该人的户照的认证副本和行为证明);

·申请人公司股东的组织章程大纲及细则;

·图解说明申请人业务的内部运营结构的图表(应显示姓名,报告类别和角色);

·如果申请人的公司/合伙企业构成集团的一部分,则该架构图显示申请人与集团其他成员之间的关系。提交的“家族树”应向*终实益拥有人提供详细信息,显示每个实体所持股份的百分比大小;除非(a)实体拥有一位*终实益拥有人,拥有超过50%的,或者(b)不少于50位*终实益拥有人,而他们之间占权的50%以上。如果适用(a)或(b),则仅需提供持有10%或以上的*终实益拥有人的详细信息。
2024-08-28 11:17 添加评论

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