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澳大利亚 ASIC AR牌照监管范围有哪些?

2024-08-12 15:26 添加评论
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z金融顾问

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澳大利亚ASIC AR牌照的监管范围广泛,涵盖了外汇交易商、证券交易、金融衍生品交易、金融信息咨询和服务以及养老金和保险服务等多个领域。这种广泛的监管范围确保了金融市场的稳定和透明,同时也为投资者提供了强有力的保护。

AR牌照即Appointed Representative牌照,是澳大利亚金融监管体系下的一种授权形式。持有AR牌照的个体或公司可以在受ASIC监管的公司(委托主体)授权下进行操作,但并不直接受ASIC监管。ASIC的监管范围包括:

外汇交易商:所有在澳大利亚从事外汇市场的金融机构均需接受ASIC的认证并申请获得金融服务牌照(AFS Licence),包括银行、外汇交易商、经纪商及外汇信息提供商等。
证券交易:涉及证券、期货及其他金融衍生品的交易机构也属于ASIC的监管范围,确保这些金融交易的透明度和合规性。
金融衍生品交易:根据《证券投资委员会法案》,任何在澳洲从事金融交易的金融机构必须获得ASIC的认证和牌照,这包括金融衍生品市场。
金融信息咨询和服务:所有提供金融产品信息咨询和服务的从业机构都必须在ASIC的监管之下,以保障咨询过程的专业性和公正性。
养老金和保险服务:广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构也都在ASIC的监管范围之内,从而保护消费者的权益。

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2024-08-12 15:28 添加评论

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