美国证监会SEC RIA牌照办理有什么要求？
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RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。
在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5.董事的护照；
6.公司业务说明报告；
7.系统报备：
① 注册管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
② 填写牌照的申请报告
③ 填写 SEC 的问卷报告
④ 代理理申请的声明
8.合规报告等其他资料
申请时间：1-3个月左右
在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5.董事的护照；
6.公司业务说明报告；
7.系统报备：
① 注册管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
② 填写牌照的申请报告
③ 填写 SEC 的问卷报告
④ 代理理申请的声明
8.合规报告等其他资料
申请时间：1-3个月左右
