美国RIA牌照申请需要多久？

2024-07-02 14:10 添加评论

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申请美国RIA牌照需要3-4周时间（包括公司注册）
证券投资建议的范畴在美国颇为广泛，囊括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财服务行为。所以资产池中既包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券，对冲基金管理、理财规划服务等也被界定为证券投资业务

美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务。
SEC对于RIA的审批相当严谨，资金管理人需通过Series 65的投资顾问考试（持有CFA以及PFS等执照可免除该考试）

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