美国RIA牌照多久更新维护一次？
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美国RIA牌照通常需要每年进行一次更新维护，这包括提交年度报告和相关文件，以及可能需要的续费手续。具体介绍如下：
年度报告提交：
持有RIA牌照的投资顾问公司需要每年向SEC提交一份名为“Form ADV Part 2”的年度报告。这份报告包含了公司的财务信息、业务状况、管理人员和股东信息等关键数据。
报告的截止日期通常是在公司注册周年日之后的60天内。这意味着，如果公司在1月15日注册，那么它需要在3月15日之前提交年度报告。
文件和记录的更新：
除了年度报告，RIA牌照持有者还需要定期更新其内部政策和程序，以确保它们仍然符合监管要求。这可能包括对合规手册、业务连续性计划和反洗钱政策的更新。
公司还需要确保所有的记录，如客户通信记录、交易记录和审计轨迹等，都得到了妥善保存，并且可以在需要时提供给监管机构。
年度报告提交：
持有RIA牌照的投资顾问公司需要每年向SEC提交一份名为“Form ADV Part 2”的年度报告。这份报告包含了公司的财务信息、业务状况、管理人员和股东信息等关键数据。
报告的截止日期通常是在公司注册周年日之后的60天内。这意味着，如果公司在1月15日注册，那么它需要在3月15日之前提交年度报告。
文件和记录的更新：
除了年度报告，RIA牌照持有者还需要定期更新其内部政策和程序，以确保它们仍然符合监管要求。这可能包括对合规手册、业务连续性计划和反洗钱政策的更新。
公司还需要确保所有的记录，如客户通信记录、交易记录和审计轨迹等，都得到了妥善保存，并且可以在需要时提供给监管机构。
