申请美国SEC备案需要哪些材料？

2024-07-02 11:37 添加评论

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申请美国SEC备案需要的材料包括海外公司信息、董事和股东资料以及员工资质等。具体介绍如下：

海外公司信息：申请方必须正式注册成立一家海外公司，或使用已经成立的海外公司。公司必须具备注册办公室及联络方式，且在工作时间内能够被SEC直接联系。
董事和股东资料：公司董事不能有任何犯罪记录或不良个人记录，且公司本身不得有任何不良商业记录。需要提供董事的护照和相关的良好记录证明。
员工资质：公司至少需聘用一名合资格的持牌金融理财投资顾问作为员工，或由公司高管通过考试申请成为SEC的个人RIA牌照。

2024-07-02 11:38 添加评论

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