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香港1号牌照的业务范围是什么?

2024-04-15 10:22 添加评论
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拥有1号类牌照的公司,可以为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济人服务。还可以同时进行单位信托基金配售及包销证券提供买卖服务。
对于1号类牌照中还分为大1号牌和小1号牌照。
小1号牌是说,客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易,但是可以合法分佣。
大1号牌(证券经纪)则是可持有客户资产进行:配售、发债、财务、炒古、古票期权、散客交易、网上交易。
香港1号牌照办理流程:
1.条件补充:当RO、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;
2.提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;
3.审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;
4.牌照发放:符合条件的单位,香港证监会颁发香港1号牌照。
香港1号牌照办理费用:费用构成因素多样,其中,根据是否持有投资者资产进行操作区别为大1牌和小1牌,大1可持有,小1不可持有,权衡之下,前者的费用上自然稍高于后者。
2024-04-15 10:36 添加评论

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