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香港证监会规定，申请资产管理9号牌照至少需要两名RO（Responsible Officers）香港持牌责任人，而持牌责任人（RO）需要有3~5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。
成为RO（Responsible Officers）香港持牌责任人要满足以下要求：
成为RO（Responsible Officers）香港持牌责任人要满足以下要求：
- 学历、行业资格要求（满足其中一项即可），会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位；或其他学位（但同时以上的学科有至少两个课程取得合格的成绩）
- 通过其中一个认可行业资格考试
- 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷七及卷十二合格
- 国际认可专业资格（例如：特许财务分析师、认可财务策划师等）
- 香港中学会考英文/ 中文科及数学科合格或同等学历，另具备额外的两年相关行业经验
- 在申请日期前的6年内具备3年的相关行业经验
- 具备最少2年经证明的管理技巧和经验
- 通过其中一个有关本地监管机构的认可考试
- 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一（不适用于已持牌代表）及卷六合格