美国SEC RIA牌照介绍：
美国证券交易委员会 ( SEC) ，常被称为美国证监会。是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国证券业最高主管机关。美国证监会SEC RIA牌照即美国注册投资顾问，作为专业从事投资咨询业务的公司需要申请的牌照，其受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管。SEC作为美国证券行业的最高机关，其借由监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦机构。由美国国会成立，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。
在美国，只有具备RIA牌照的机构或个人才有资格向投资人提供证券类产品的投资服务建议，并定期提供投资报告，同时可收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。证券投资建议的范畴在美国颇为广泛 ，囊括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财服务行为。所以资产池中既包括 股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券、对冲基金管理、理财规划服务等也被界定为证券投资业务。

美国SEC RIA牌照的优势：
1、监管机构权威
美国证监会SEC是直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国金融证券业最高监管机构。
2、业务范围广泛
无论是数字货币公司还是外汇平台企业，为扩展全球化业务，构建完整的交易体系，吸引更多的客户，SEC的监管都是行业大佬们的必选。
3、含金量高
作为区块链行业引领者亿邦国际、TokenClub、Coinbase以及比特大陆都处于SEC的监管之下，他们均为全球最大区块链一线平台，且都是上市公司。
4、性价比高
美国证监会SEC RIA牌照是无月维、无保证金要求的，后期运维也无任何压力，对比一些小岛国牌照来说性价比非常高。

美国SEC RIA牌照申请流程：
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请， 但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就必须向SEC申请注册RIA牌照。牌照申请需递交以下资料，2个月左右下牌：
1、一份牌照的办理委托书：由该牌照申请公司董事授权负责牌照办理的委托信
2、牌照注册问题
•美国公司注册证明文件
•公司的章程
•董事的护照
3、公司业务说明报告
4、系统报备：
•填写牌照的申请报告
•填写SEC的问卷调查报告
•协助完成SEC RIA考试
•代理申请人声明

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