37号文登记代办
请教，37号文登记办理是直接去银行就行了，还是需要找机构代办？
1
赞同来自: huren
您好！在办理37号文登记之前，需要先通过发改委与商务部的备案管理流程，具体步骤如下：
办理境外投资备案审批存在诸多不确定性和风险，所以建议委托专业代办机构办理，以确保备案事项顺利，减少项目失败风险。
办理37号文需要提交的文件包括：
注：未依规定办理37号文登记的后果
从法规层面而言，如境内个人未按规定办理相关外汇登记、存在虚假承诺等行为，除可能影响未来境外资金汇回境内外，外汇管理机关亦有权责令要求改正，给予警告，并可对个人处5万元以下的罚款；如果还涉及资金流出、流入结汇等问题，处罚金额将进一步提升，相关外汇还需限期调回。此外，境内个人未能合规办理登记，还可能牵涉关联外商投资企业的外汇合规或受限问题，该等外商投资企业有可能因此面临罚金处罚，并可能进一步受到向境外汇出利润或办理其他外汇业务的限制。
- 发改委立顶：境外投资企业需要向发改委部门及委会部门申请项目，报送项目相关信息。境内投资人需签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案通过后，获得核准文件或备案通知书。
- 商务部审批发证：境外投资企业需通过商务部门的核准或备案，获得《企业境外投资证书》，注意企业应在收到证书2年在境外开展投资。
- 依据37号文登记，进行外汇管理局备案：由银行放外汇，由外管局监管。对于投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报，由外管部门审核后，获得《境外直接投资外汇登记证》。
办理境外投资备案审批存在诸多不确定性和风险，所以建议委托专业代办机构办理，以确保备案事项顺利，减少项目失败风险。
办理37号文需要提交的文件包括：
- 书面申请与《境内居民个人境外投资外汇登记表》
- 个人身份证明文件
- 特殊目的公司登记注册文件及股东或实际控制人证明文件（如股东名册、认缴人名册等）
- 境内外企业权力机构同意境外投融资的决议书（企业尚未成立的，提供股权所有人同意境外投融资的书面说明）
- 境内居民个人直接或间接持有的拟境外投融资境内企业资产，或者合法持有境外资产的证明文件
- 真实性或一致性的补充材料
- 投资意向书（一般是银行要求，以判断项目的真实性）
- 在前述材料不能充分说明交易的真实性或申请材料之间的一致性时，要求提供的补充材料。
注：未依规定办理37号文登记的后果
从法规层面而言，如境内个人未按规定办理相关外汇登记、存在虚假承诺等行为，除可能影响未来境外资金汇回境内外，外汇管理机关亦有权责令要求改正，给予警告，并可对个人处5万元以下的罚款；如果还涉及资金流出、流入结汇等问题，处罚金额将进一步提升，相关外汇还需限期调回。此外，境内个人未能合规办理登记，还可能牵涉关联外商投资企业的外汇合规或受限问题，该等外商投资企业有可能因此面临罚金处罚，并可能进一步受到向境外汇出利润或办理其他外汇业务的限制。
