2023年的并购类境外投资ODI备案流程以及材料清单
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并购类境外投资ODI备案流程
步骤一：商务部门对境外投资行为的核准，颁发ODI证书
商务部/厅的核准和备案工作，主要是对境外投资项目真实性和项目风险性进行评估，并根据项目的不同情况，进行备案或核准操作。
骤二：发改委对境外投资项目的核准或者备案
发改委核准备案的主要内容，是对境外投资项目本身情况进行了解，其中就包括项目本身的风险程度、项目规模、项目真实性进行全面评估。并根据项目本身的特点，确定进行项目备案还是项目审核操作。
步骤三：银行部门外汇审核（业务登记凭证）
银行部门外汇审核主要是向外汇管理局（外管局隶属中国人民银行）进行申报审批，需要注意的是，如果商务部和发改委审批未能通过，那么银行部门也不会接受ODI审批申请。
并购类境外投资ODI申请材料清单
1、基础材料（商委&发改委）
（1）投资主体股东最新审计报告
（2）投资主体背景介绍
（3）项目公司尽职调查报告（我司撰写）
（4）境外投资注册证明文件（境外第一层，如有）
（5）境外投资注册证明文件（境外最终标的）即被投资标的境外公司证照CI（CertificateofIncorporation），以及股东名册ROM（RegisterofMembers）电子版扫描件。如有公司章程也望一并提供。
（6）投资主体资金资信证明
（7）投资协议
（8）跨境投资股权架构图
2、申报文件：
（1）境外投资备案表（商委）
（2）境外投资项目备案申请文件（发改委）
（3）境外投资真实性承诺书（商委&发改委）
（4）境外直接投资外汇登记业务申请表（银行）
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步骤一：商务部门对境外投资行为的核准，颁发ODI证书
商务部/厅的核准和备案工作，主要是对境外投资项目真实性和项目风险性进行评估，并根据项目的不同情况，进行备案或核准操作。
骤二：发改委对境外投资项目的核准或者备案
发改委核准备案的主要内容，是对境外投资项目本身情况进行了解，其中就包括项目本身的风险程度、项目规模、项目真实性进行全面评估。并根据项目本身的特点，确定进行项目备案还是项目审核操作。
步骤三：银行部门外汇审核（业务登记凭证）
银行部门外汇审核主要是向外汇管理局（外管局隶属中国人民银行）进行申报审批，需要注意的是，如果商务部和发改委审批未能通过，那么银行部门也不会接受ODI审批申请。
并购类境外投资ODI申请材料清单
1、基础材料（商委&发改委）
（1）投资主体股东最新审计报告
（2）投资主体背景介绍
（3）项目公司尽职调查报告（我司撰写）
（4）境外投资注册证明文件（境外第一层，如有）
（5）境外投资注册证明文件（境外最终标的）即被投资标的境外公司证照CI（CertificateofIncorporation），以及股东名册ROM（RegisterofMembers）电子版扫描件。如有公司章程也望一并提供。
（6）投资主体资金资信证明
（7）投资协议
（8）跨境投资股权架构图
2、申报文件：
（1）境外投资备案表（商委）
（2）境外投资项目备案申请文件（发改委）
（3）境外投资真实性承诺书（商委&发改委）
（4）境外直接投资外汇登记业务申请表（银行）
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