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美国SEC投资顾问金融牌照注册后可以开展什么业务?

发布时间:2025-03-06 14:45 78次浏览 举报
商家地址:
浙江省 - 杭州市
联 系 人:
宋女士
其它联系:
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  • zhuozhi007
在美国,获得SEC(美国证券交易委员会)注册的投资顾问(RegisteredInvestmentAdviser,RIA)牌照后,可以开展以下业务:

1.投资咨询与建议
提供证券类产品的投资分析和建议,包括股票、债券、基金、期货、对冲基金、私募股权基金等
为客户制定个性化的投资组合和策略,根据客户的风险承受能力和投资目标提供专业建议

2.资产管理
管理客户的投资组合,包括资产配置、投资决策和交易执行
提供对冲基金、共同基金、交易所交易基金(ETF)等产品的管理服务

3.财务规划
提供全面的财务规划服务,包括税务规划、退休规划、遗产规划、教育规划等

4.理财规划服务
提供综合理财规划,帮助客户实现财务目标,包括投资建议、风险管理、保险规划等

5.私募基金服务
管理私募基金,包括对冲基金、私募股权基金和房地产私募基金等,但需遵守SEC的《私募基金规则》

6.合规与报告
定期向客户提供投资报告,披露投资组合的表现和调整情况
遵守SEC的合规要求,包括客户尽职调查、信息披露、利益冲突管理等

7.其他服务
提供投资组合的绩效评估和风险管理服务
与外部服务商合作,提供中后台支持,如抵押品管理、结算、估值等

申请SECRIA牌照的要求
资格要求:申请人需通过Series65投资顾问考试(持有CFA或PFS等资格证书可免除考试)
资产规模:管理资产规模需达到1亿美元以上才能在SEC注册;2500万美元至1亿美元的资产管理规模需在州证券部门注册
合规要求:需遵守严格的监管要求,包括定期报告、客户信息披露和利益冲突管理